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坚守合规底线 强化内部控制 保障健康发展
发表日期:2022-01-10

       2021年是建党100周年及“十四五”开局起步的第一年,也是监管政策频繁调整的监管大年。光大信托法律与合规管理总部(反洗钱中心)围绕公司“十四五”滚动战略计划,坚守经营合规底线,积极做好法律内控合规工作,全体成员凝心聚力,砥砺奋进,高质高效完成了公司交办的各项任务。

光大信托法律与合规管理总部(反洗钱中心)全体员工

        一、坚持党建引领,推动部门工作高质量开展

       法律与合规管理总部(反洗钱中心)(以下简称“法律合规部”)始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想、党的十九大六中全会精神为指引,把党的政治建设摆在首位,扎实开展党史学习教育,将基层党建工作与法律合规部日常工作深度融合,实现工作履职和支部建设双提升、两促进。    

       法律合规部一是抓好政治理论学习,提高部门全员思想政治觉悟;二是落实基层党建工作责任制,发挥支部书记带头作用;三是扎实开展党史学习教育,推动“为群众办实事”实践活动;四是落实党建工作任务,加强支部组织规范化建设;五是提升支部廉政作风建设,发挥战斗堡垒作用。

       全体党员发挥先锋模范作用,将合规管理的责任扛在肩上,带头奉献、立足本职、恪尽职守,部门工作得到了公司领导和各部门的认可。

       二、工作制度与工作机制双轮驱动,推动合规规范化建设

      (一)内控合规制度建设

       一是反洗钱内控制度体系搭建完成。法律合规部结合公司业务实际情况,起草并申请发布了以《反洗钱和反恐怖融资管理办法》为核心的10个反洗钱内控制度,对公司的洗钱风险管理架构、洗钱风险管理策略、客户身份识别和交易记录保存、客户和产品风险评估及分类、大额交易和可疑交易识别及报送、反洗钱工作审计、自评估等方面进行了详细规定,形成了完备的洗钱风险管理体系。

       二是完善案件防控工作制度,提升案件防控水平。近年来金融行业案件频发,法律合规部按照监管要求,扎实开展案防合规建设,把案防合规建设作为打好防范金融风险攻坚战的重要举措。在案件防控和防范非法集资、非法放贷、电信诈骗工作方面,建立了联络员工作机制,定期开展各项排查工作,发送典型案件培训材料并要求全体员工学习,形成案防工作的长效机制,大大提高了大家的案防意识。

       三是制定重大事项报告管理制度,落实监管要求。公司依据相关监管文件,严格按要求开展工作,不断梳理、细化、完善各项工作,2021年法律合规部建立了重大事项报送督办机制,因报送及时高效,得到了监管部门的一致肯定。

      (二)建立内控合规工作机制

       一是建立监管指标定期监测工作机制。法律合规部牵头组织相关部门按月监测公司主要监管指标执行情况,为相关部门及时调控,合法合规发展业务,提供了全面、及时、准确、有效的参考意见。

       二是建立内部监管政策传达平台。法律合规部积极发挥桥梁纽带作用,做好信托业务监管口径的沟通工作,准确理解监管政策,通过有效梳理合规监管重点问题,及时向公司有关管理部门反馈,有效避免公司在业务审批中出现违规事件。

       三、扎实开展反洗钱风险防控工作,取得明显成效

      (一)反洗钱系统开发上线

       由法律合规部牵头建设的公司反洗钱系统已顺利完成,其功能包括批量客户筛查、全量客户评级、黑名单筛查、可疑交易筛查、报送自动打包、缺省项提醒、到期提醒、上线审批、模型配置、司法协查、客户尽调、舆情管理、代销管理等,为公司全面开展反洗钱风险防控工作发挥了重要作用。反洗钱系统外围业务系统改造项目业已进入实施阶段,涉及对接8个外围业务系统,预计2022年3月完成对接上线。

      (二)反洗钱宣传培训工作取得实效

       2021年,法律合规部通过申请在光大信托公众号开设反洗钱专栏的方式,及时传达最新的法律法规、监管动态、行业情况。与此同时,为了有效提高全体员工的风险防控意识和反洗钱履职能力,部门采取细分工、高频率、大范围的培训措施,连续开展 “反洗钱反恐怖融资”培训活动,一方面由主管反洗钱工作的公司副总裁蔡彤对公司董事、监事及高管人员进行反洗钱反恐怖融资专题培训;另一方面由法律合规部反洗钱专员针对各部门业务情况,多次进行现场讲解和培训,全年培训19次,并邀请信息技术部作为技术支持保障部门,覆盖公司所有部门及全体员工进行了反洗钱系统操作流程培训2次,从而大大提升了全体员工的风险合规意识和处理反洗钱业务的专业能力。

       四、规范关联交易管理,进一步完善风险防范管理机制

       法律合规部针对实际工作中存在的关联交易管理问题,提出了有效建议和解决思路。通过关联交易制度修订和系统建设等具体措施,完善了公司关联交易管理工作,并多次与相关部门沟通,认真梳理关联交易管理思路,重新明确、规范了关联交易数据统计口径与标准。会同信息技术部,启动关联交易管理系统建设工作,系统建成后将大大提高数据的准确性和报送效率。

       五、深化合规文化建设,助力公司稳健经营

       (一)开展内控合规建设年活动

       法律合规部积极落实集团“管理提升年”的各项工作要求,制定了“内控合规管理建设年”工作方案,切实提升了全体员工的风险合规责任意识、主动防范意识和廉洁自律意识,让大家深刻认识到开展内控合规管理工作的重要意义。

       (二)开展普法宣传及警示教育活动

       2021年,为进一步提升全体员工的尊法、学法、守法、用法意识,法律合规部组织开展了丰富多彩的普法宣传教育活动,2021年“ 4.15 ”全民国家安全教育日、反洗钱反恐怖融资宣传月活动、“美好生活﹒民法典相伴”主题活动、2021年“宪法宣传周”活动和各种重要法律法规的学习,如:国家安全法律、反洗钱反恐怖主义和非法集资、宪法、民法典等等,在公司营造了浓厚的法治学习氛围。

       (三)开展合规政策传导

       法律合规部整理编撰的《合规资讯季报》,定期将最新的监管动态、规章制度和信托行业监管处罚情况推送给每位员工,提供政策支持和业务参考。

       新的一年,法律合规部将继续坚守初心,砥砺前行,坚决拥护党的领导,严格落实集团及公司党委的各项方针政策,秉承“强内控,促合规,防风险”的工作理念,打造一支纪律严明、专业务实、敢打硬仗、能打硬仗的合规铁军,为公司合规稳健经营提供有力支持。


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