近日，光大信托家族办公室开展反洗钱业务培训，公司法律与合规管理总部（反洗钱中心）派反洗钱专员参加了培训。

　　首先，反洗钱专员介绍了反洗钱工作的重要性、法律法规依据和主要工作要求。总结了中国人民银行总行在反洗钱工作方面给予行政处罚的主要处罚原因和处罚方式，以及刑事方面可能涉及的洗钱罪。根据反洗钱相关法律法规，总结了家族信托反洗钱的主要工作，以案例的形式予以阐述说明，并从识别客户身份工作要求和资产来源合法性尽职调查两个重点方面介绍了家族业务反洗钱工作的要求。

　　法律与合规管理总部（反洗钱中心）反洗钱专员从公司合规角度，对家族办公室反洗钱工作要求进行了指导。强调了国家层面的三反（反洗钱、反恐怖融资、反逃税）监管要求和监管机制，明确了反洗钱的定义，介绍了反洗钱金融行动特别工作组(FATF)对控制洗钱工作的牵头组织地位，总结了金融机构承担的三大反洗钱义务，并以公司过往案例经验生动形象地阐述了公司进行反洗钱工作体系化建设、提升合规意识的重要性。

　　最后，会议强调，家族办公室全体员工在重视反洗钱工作方面要思想保持高度统一，并提出三项具体工作要求：

　　第一，自查专项化。尽快拟定家族业务反洗钱工作的审查要点和审查清单，5月重点开展家族业务全面自查。

　　第二，管理规范化。明确具备实操可行性的客户身份识别工作进行方式，同时提高客户信息保密意识。

　　第三，培训常态化。在业务持续发展过程中，希望公司在持续分享涉及反洗钱工作的案例方面提供支持，在业务部门建立常态培训机制。